【試題詳情】下列各項屬于商業銀行客戶風險監測內生變量指標的有（）。
A.融資主體的合規性、公司治理結構、經營組織架構、管理層素質、還款意愿、信用記錄等品質類指標B.資金實力、技術以及設備的先進性、人力資源、資質等級等實力類指標C.市場競爭環境、政策法規環境、外部重大事件、信用環境等環境類指標D.長期、短期償債能力指標E.主要股東、上下游客戶、市場競爭者等“風險域”企業

生產經營單位定期組織對適用的法律法規和其他要求遵循的情況進行合規性評價，下列說法中，錯誤的是（）

A、合規性評價要和各類安全檢查區分開，單獨進行

B、合規性評價可以采取會議形式集中進行

C、合規性評價包括過程控制和目標、指標完成情況

D、合規性評價包括違規事件、事故的處置情況

上述公司的行為帶來的合規性風險包括（　　）。Ⅰ．投資合規性風險Ⅱ．信息披露合規性風險Ⅲ．銷售合規性風險Ⅳ．反洗錢合規性風險

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

5、關于職業健康與安全管理體系合規性評價的說法，正確的是（　　）。

• A、公司級合規性評價每半年進行一次

• B、項目組級合規性評價由最高管理者組織項目組進行

• C、合規性評價是管理體系自我保證和自我監督的一種機制

• D、合規性評價是為了履行遵守法律法規要求的承諾

基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第叁人牟取利益，屬于合規風險中的（)
A.投資合規性風險
B.銷售合規性風險
C.信息披露合規性風險
D.反洗錢合規性風險