優易學 職業技能類 職稱考試 試題詳情

【試題詳情】1997年《有效銀行監管的核心原則》確定了一個有效監管體系所必須具備的25項基本原則,分7類,以下屬于這7類的是()。
A.有效銀行監管的先決條件B.發照和結構C.審慎法規和要求D.信息要求E.正式監管權力

本題相關專題: 銀行監管   先決條件   基本原則  
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  • 金融監管國際化的進程如下:1975年2月,在瑞士巴塞爾成立了銀行管理和監督實施委員會,簡稱巴塞爾銀行監管委員會。1988年7月,巴塞爾銀行監管委員會公布了《關于統一國際銀行資本測量和資本標準的報告》,簡稱《巴塞爾資本協議》。1997年9月,巴塞爾銀行監管委員會公布了《巴塞爾有效銀行監管的核心原則》。2004年6月,巴塞爾銀行監管委員會公布了《資本計量和資本標準的國際協議:修訂框架》,簡稱“巴塞爾新資本協議”。2006年10月,巴塞爾銀行監管委員會正式頒布了經過不斷修改的新版《巴塞爾有效銀行監管的核心原則》及其評估方法。根據上述資料,回答下列問題。2004年的《巴塞爾新資本協議》對最低資本充足率要求的風險計量涉及的風險種類有()。

    A、操作風險

    B、國家風險

    C、市場風險

    D、信用風險

  • 標志著全球對銀行的監管標準趨于一致的協議或文件是()

    A.1975年9月巴塞爾銀行監管委員會通過了《對外國銀行機構的監管原則》

    B.1983年5月巴塞爾銀行監管委員會對《對外國銀行機構的監管原則》的修改

    C.1988年7月巴塞爾銀行監管委員會正式公布了《關于統一國際銀行資本衡量和資本標準的協議》

    D.1997年9月巴塞爾銀行監管委員會正式推出了《有效銀行監管的核心原則》

  • (多選題)關于外部審計和監督檢查的關系,下列說法正確的有()。

    A外部審計側重于金融機構風險和合規性的分析,銀行監管側重于財務報表審計

    B外部審計和銀行監管統一采用非現場檢查

    C外部審計和銀行監管都將審查銀行會計信息、管理信息以及相關記錄

    D外部審計意見和監管意見同樣作為信息披露的內容,并因此具有相對獨立、客觀、公正的立場

    E外部審計報告是銀行監管的重要資料,銀行監管政策、相關標準和準則點也是外部審計所依據和關注的重點,二者的互相配合并形成合力是加強風險監管,防范金融危機的有效保證

  • 《有效銀行監管的核心原則》是巴塞爾委員會在總結國際銀行監管實踐與經驗的基礎上,歸納提出的銀行監管的最佳做法,是有效銀行監管的最高要求及規范做法。()
  • 巴塞爾委員會發布的《有效銀行監管的核心原則》,是在總結國際銀行監管實踐與經驗基礎上,歸納提出的銀行監管最佳做法,是有效銀行監管的最高要求。(  )